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BUNDESGERICHTSHOF
BESCHLUSS
IX ZB 35/05
vom
23. Oktober 2008
in dem Rechtsstreit
Nachschlagewerk:

ja

BGHZ:

nein

BGHR:

ja

InsVV § 19 Abs. 2, § 11 Abs. 1 Satz 3 bis 5
Änderungen von § 11 Abs. 1 InsVV durch die Verordnung vom 21. Dezember
2006 (BGBl. I S. 3389) sind nicht rückwirkend auf alle bei ihrem Inkrafttreten
noch nicht rechtskräftig abgeschlossenen Festsetzungsverfahren für die Vergütung des vorläufigen Insolvenzverwalters anzuwenden.
BGH, Beschluss vom 23. Oktober 2008 - IX ZB 35/05 - LG Bielefeld
AG Bielefeld

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Der IX. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat durch den Vorsitzenden Richter
Dr. Ganter und die Richter Raebel und Vill, die Richterin Lohmann und den
Richter Dr. Pape
am 23. Oktober 2008
beschlossen:
Auf die Rechtsbeschwerde des weiteren Beteiligten zu 2 wird der
Beschluss der 23. Zivilkammer des Landgerichts Bielefeld vom
10. Dezember 2004 aufgehoben.
Auf die Beschwerde des Schuldners wird der Beschluss des Amtsgerichts Bielefeld vom 28. Juli 2004 abgeändert.
Die Vergütung des vorläufigen Insolvenzverwalters einschließlich
der ihm zu erstattenden Auslagen und Umsatzsteuern wird auf
1.334 € festgesetzt.
Der weitere Beteiligte zu 2 hat die Kosten des Beschwerdeverfahrens und 9/11 der Kosten des Rechtsbeschwerdeverfahrens
zu tragen.
Der Gegenstandswert für das Rechtsbeschwerdeverfahren beträgt
5.443,59 €.

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Gründe:
I.
1

Der am 14. April 2004 zum vorläufigen Insolvenzverwalter bestellte weitere Beteiligte zu 2, dessen Amt am 27. Mai 2004 geendet hat, beantragt die
Festsetzung seiner Vergütung nach Maßgabe einer Berechnungsgrundlage von
65.322,60 €, welche sich aus den Rückkaufswerten von drei Lebensversicherungen zusammensetzt. Diese Lebensversicherungen hatte der Schuldner bereits Ende 1993 als Kreditsicherheiten an eine Sparkasse abgetreten. Der weitere Beteiligte zu 2 stellte insoweit die Rückkaufswerte fest und brachte vorläufige Zahlungsverbote aus.

2

Das Amtsgericht hat dem Festsetzungsantrag entsprochen und den weiteren Beteiligten zu 2 einschließlich Auslagenersatz und Umsatzsteuererstattung eine Vergütung von 5.777,08 € zugebilligt. Auf die sofortige Beschwerde
des Schuldners hat das Landgericht die Vergütung auf ein Viertel der Mindestvergütung nebst Erstattung pauschalierter Auslagen und Umsatzsteuern, insgesamt 333,50 €, herabgesetzt. Hiergegen wendet sich der weitere Beteiligte zu 2
mit seiner Rechtsbeschwerde.

II.
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Die statthafte (§ 574 Abs. 1 Nr. 1 ZPO, §§ 6, 7, 64 Abs. 3 InsO) und auch
sonst zulässige (§ 574 Abs. 2, § 575 ZPO) Rechtsbeschwerde ist teilweise begründet.

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4

1. Die Beschwerdeentscheidung steht nicht im Einklang mit den
Grundsätzen des Bundesgerichtshofs in seinem Beschluss vom 13. Juli 2006
(BGHZ 168, 321, 338 Rn. 40 bis 42). Dem vorläufigen Insolvenzverwalter gebührt danach gemäß §§ 10, 2 Abs. 2 Satz 1 InsVV die ungekürzte Mindestvergütung. Anzuwenden ist nach § 19 Abs. 1 InsVV und der Rechtsprechung des
Bundesgerichtshofs, welche diese Übergangsvorschrift für den vorläufigen Insolvenzverwalter fortgebildet hat (vgl. BGH, Beschl. v. 6. April 2006 - IX ZB
109/05, ZIP 2006, 2228), die Fassung der Verordnung vom 4. Oktober 2004,
wobei anstelle der anmeldenden auf die Zahl der im Eröffnungsverfahren beteiligten Gläubiger abzustellen ist (BGHZ 168, aaO). Danach hat der weitere Beteiligte zu 2 Anspruch auf die Mindestvergütung von 1.000 €, die Auslagenpauschale gemäß § 8 Abs. 3 InsVV von 150 € und die auf beide Beträge entfallenden Umsatzsteuern von 184 €, insgesamt 1.334 €.

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2. Die Rechtsbeschwerde hat keinen Erfolg, soweit sie die Einbeziehung
der abgetretenen Lebensversicherungen des Schuldners in die Berechnungsgrundlage der Vergütung erstrebt. Denn tatsächliche und rechtliche Umstände
dafür, dass sich insoweit ein nach den §§ 10, 1 Abs. 2 Nr. 1 Satz 3 InsVV vergütungserheblicher Überschuss ergeben könnte, sind nicht dargelegt worden.
Insoweit bewendet es im Beschwerdefall bei den Grundsätzen der Senatsbeschlüsse vom 14. Dezember 2005 (BGHZ 165, 266) und vom 13. Juli 2006
(BGHZ 168, 321). Diese sind unbeschadet der mit § 19 Abs. 2 InsVV getroffenen Übergangsregelung jedenfalls auf Vergütungen aus vorläufigen Insolvenzverwaltungen, die vor dem 29. Dezember 2006 begonnen und geendet haben,
weiterhin anzuwenden.

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In § 19 Abs. 2 InsVV ist bestimmt, dass auf Vergütungen aus vorläufigen
Insolvenzverwaltungen, die bis zum Inkrafttreten der Zweiten Verordnung zur

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Änderung der Insolvenzrechtlichen Vergütungsverordnung am 29. Dezember
2006 bereits rechtskräftig abgerechnet sind, die bisher geltenden Vorschriften
anzuwenden sind. Die im Bundesjustizministerium verfasste Begründung zu
Art. 2 des Verordnungsentwurfs erklärt demgegenüber allgemein, das neue
Recht finde auf alle Verfahren Anwendung, deren Abrechnung noch nicht
rechtskräftig abgeschlossen sei. Eine solche, auf einem Umkehrschluss beruhende Ausdeutung widerspricht jedoch allgemeinen intertemporalen Rechtsanwendungsgrundsätzen. Der Vergütungsanspruch des (vorläufigen) Insolvenzverwalters entsteht dem Rechtsgrunde nach mit der Berufung in sein Amt; sein
Wert wird durch die Arbeitsleistung aufgefüllt (vgl. BGHZ 157, 282, 300; BGH,
Urt. v. 5. Dezember 1991 - IX ZR 275/90, ZIP 1992, 120, 123 unter III. 2. a;
BGH, Beschl. v. 26. April 2007 - IX ZB 160/06, ZIP 2007, 1330, 1331 Rn. 11;
Raebel, Festschrift für Gero Fischer S. 459, 478). Diese Sichtweise liegt auch
der Übergangsvorschrift des § 19 Abs. 1 InsVV zugrunde. Im Übrigen versteht
es sich von selbst, dass eine Rechtsänderung auf rechtskräftig abgeschlossene
Verfahren im Allgemeinen keinen Einfluss mehr haben kann.
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Nach richtigem Verständnis der Entwurfsbegründung zu Art. 2 des Verordnungsentwurfs von 2006 bezieht diese sich daher im äußeren und inneren
Zusammenhang nur auf den unmittelbar zuvor am Ende der Begründung zu
Art. 1 abgehandelten neuen § 11 Abs. 2 InsVV, der Nachbewertung des
Schuldnervermögens, auf das sich die Tätigkeit des vorläufigen Insolvenzverwalters erstreckte. Nur bei dieser Vorschrift, die nach ihrem Satz 2 zeitlich beschränkt die Wiederaufnahme des bereits rechtskräftig abgeschlossenen Vergütungsfestsetzungsverfahrens für den vorläufigen Insolvenzverwalter gestattet,
ergibt die Übergangsvorschrift des § 19 Abs. 2 InsVV einen Sinn. Sie soll verhindern, dass nach § 11 Abs. 2 InsVV auch solche Vergütungen noch nachträglich abgeändert werden, die bereits vor dem Inkrafttreten der Neuregelung

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rechtskräftig festgesetzt worden waren, ohne dass ein vorläufiger Insolvenzverwalter damals der Verordnung einen Vorbehalt der Wertnachprüfung entnehmen konnte.
§ 19 Abs. 2 InsVV trägt so gesehen keinen Umkehrschluss, dass auch

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die Änderungen von § 11 Abs. 1 InsVV durch die Verordnung vom
21. Dezember 2006 rückwirkend auf alle noch nicht rechtskräftig abgeschlossenen Festsetzungsverfahren für die Vergütung des vorläufigen Insolvenzverwalters erstreckt werden sollten. Eine Änderung der rechtlichen Vergütungsgrundlagen für den vorläufigen Insolvenzverwalter nach Antritt seines Amtes würde
mit

echter

Rückwirkung

die

bereits

erarbeitete

Vergütung

schmälern

oder ebenso rückwirkend die Vergütungslast für den Schuldner oder die Gläubiger erhöhen, ohne dass diese Beschwer außerhalb der Rechtsmittelfrist gegen die Anordnung der Sicherungsmaßnahme noch abgewehrt werden könnte.
Derartige Grundrechtseingriffe nur im Wege des rechtsfortbildenden Lückenschlusses ohne eindeutige Normsetzung und ohne genügenden Anlass würden
einem verfassungskonformen Normverständnis widersprechen.
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Eine solche Rückwirkung kann hier auch nicht aus dem Gedanken einer
authentischen Interpretation erschlossen werden. Eine authentische Interpretation hat der Verordnungsgeber mit § 11 Abs. 1 Satz 3 bis 5 InsVV in der Fassung vom 21. Dezember 2006 (BGBl. I S. 3389) nicht ausgesprochen (Raebel,
aaO S. 477); denn diese Vorschriften enthalten einen neuen rechtspolitischen
Kompromiss, der die vom Bundesgerichtshof in seinen Beschlüssen vom
14. Dezember 2005 (aaO) und 13. Juli 2006 (aaO) aufgegebene Normauslegung nicht vollen Umfanges wieder herstellt. Zwar behauptet auch der Allgemeine Teil der Begründung des Bundesjustizministeriums zum Entwurf der
Verordnung vom 21. Dezember 2006, mit den weiteren Bestimmungen werde

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eine "ausdrückliche Klarstellung" des bisherigen § 11 InsVV angestrebt. Tatsächlich überschreitet die Neuregelung jedoch diesen Rahmen. § 11 Abs. 1
Satz 4 InsVV weicht von der älteren Normauslegung jedenfalls insoweit ab, als
nicht schon die nennenswerte Befassung mit Gegenständen, an denen bei Verfahrenseröffnung Aus- oder Absonderungsrechte bestehen, ihren Wert dem
Vermögen nach Satz 2 zuführt (so aber früher BGHZ 146, 165, 176 f und dazu
die Einzelbegründung zu Art. 1 Nr. 1 des Verordnungsentwurfs). Auch § 11
Abs. 1 Satz 3 InsVV enthält mit der Einbeziehung ausgeschiedener Gegenstände in das verwaltete Schuldnervermögen im Hinblick auf die §§ 10, 1 Abs. 2
Nr. 4 Buchstabe b) InsVV eine Neuerung, die den Auslegungsspielraum des
Altrechts verlässt. Die Übergangsvorschrift hätte für das Regelungsziel einer
authentischen Interpretation zudem anders gefasst sein müssen (vgl. etwa
Art. 8 § 4 Abs. 2 des Gesetzes zur Änderung sachenrechtlicher, grundbuchrechtlicher und anderer Vorschriften vom 22. Juni 1977, BGBl. I S. 998).

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III.
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Der Schuldner hat das Ziel seiner Erstbeschwerde erreicht. Kosten seines Rechtsmittels sind ihm daher nicht aufzuerlegen. Der Rechtsbeschwerde ist
er anwaltlich nicht entgegengetreten.

Ganter

Raebel
Lohmann

Vill
Pape

Vorinstanzen:
AG Bielefeld, Entscheidung vom 28.07.2004 - 43 IN 232/04 LG Bielefeld, Entscheidung vom 10.12.2004 - 23 T 541/04 -