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BUNDESGERICHTSHOF
BESCHLUSS
III ZB 2/06
vom
26. Oktober 2006
in dem Rechtsstreit
Nachschlagewerk:
ja
BGHZ:
nein
BGHR:
ja

ZPO §§ 142, 384 Nr. 1
a) Die Anordnung zur Vorlage von Urkunden oder anderen Unterlagen nach
§ 142 ZPO kann auch der Bereitstellung von Beweismitteln dienen (im Anschluss an BGH, Urteil vom 11. Juli 2000 - X ZR 126/98 - NJW 2000,
3488).
b) Eine gemäß § 142 ZPO als Dritte auf Vorlage von Unterlagen in Anspruch
genommene juristische Person kann die Herausgabe verweigern, wenn ihr
dadurch ein eigener vermögensrechtlicher Schaden entstehen würde
(§ 142 Abs. 2 Satz 1 ZPO i.V.m. § 384 Nr. 1 ZPO). Hierfür genügt es, dass
die Durchsetzung von Ansprüchen gegen sie auch nur erleichtert würde
(Abweichung von RGZ 32, 381).
BGH, Beschluss vom 26. Oktober 2006 - III ZB 2/06 - OLG Bremen
LG Bremen

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Der III. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat am 26. Oktober 2006 durch den
Vorsitzenden Richter Schlick und die Richter Dr. Wurm, Dr. Kapsa, Dörr und
Dr. Herrmann
beschlossen:
Die Rechtsbeschwerde der Klägerin gegen das Zwischenurteil des
Hanseatischen Oberlandesgerichts in Bremen vom 2. Dezember
2005 wird mit der Maßgabe zurückgewiesen, dass die Feststellung eines Rechts der Drittbeteiligten, die Vorlage auch der
in Nr. 2 Buchst. b des Hinweis- und Beweisbeschlusses vom
29. April 2004 genannten Unterlagen zu verweigern, entfällt.
Die Kosten des Rechtsbeschwerdeverfahrens einschließlich der
außergerichtlichen Kosten des Beklagten hat die Klägerin zu tragen.
Der Gegenstandswert wird auf 511.291,88 € festgesetzt.

Gründe:
I.
1

Der beklagte Notar beurkundete am 11. Oktober 1996 einen Kaufvertrag
über eine Reihe von Wohnblöcken in H.

-N.

gängerin der Klägerin als Käuferin und der G.

zwischen der RechtsvorW.

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H.

-N.

mbH (Drittbeteiligte) als Verkäuferin. In § 2 des Vertrags

wurde die Höhe der damaligen tatsächlichen Nettokaltmiete nach einer Aufstellung der Verkäuferpartei beziffert angegeben. Über die Frage, ob diese Zahlen
zutrafen und ob damit eine Zusicherung der erzielten Mieteinnahmen verbunden war, gerieten die Kaufvertragsparteien anschließend in Streit. Die Klägerin
nahm in einem Vorprozess vor dem Landgericht Halle (12 O 186/98 = 7 U 14/99
OLG Naumburg) erfolglos die Drittbeteiligte auf Schadensersatz in Höhe von
mehr als 114 Mio. DM sowie auf Feststellung einer Ersatzpflicht für weitere
Schäden in Anspruch. Im Berufungsurteil vertrat das Oberlandesgericht Naumburg die Ansicht, die Klägerin habe eine Zusicherung nicht beweisen können;
diese ergäbe sich insbesondere nicht aus § 2 des Kaufvertrags.
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In dem vorliegenden Rechtsstreit verlangt die Klägerin von dem Beklagten wegen der Verwendung der ihrer Ansicht nach unklaren und nicht dem Willen der Vertragsparteien entsprechenden Vertragsklausel gemäß § 19 BNotO
Ersatz eines erstrangigen Teilbetrags ihres Schadens von (1 Mio. DM =)
511.291,88 €. Das Landgericht hat die Klage mangels einer hinreichenden Darlegung des Schadens ohne Beweisaufnahme abgewiesen. Im Berufungsverfahren hat die Klägerin den in erster Instanz zum Beweis ihrer Behauptung, dass
die Nettomieterträge tatsächlich weit unter der von der Verkäuferin angegebenen Summe gelegen hätten, hilfsweise gestellten Antrag wiederholt, der Drittbeteiligten nach § 142 ZPO die Vorlage ihrer Unterlagen (Kontoauszüge, Sammeleinzugslisten, Betriebskostenabrechnungen, Kontokorrentkonten aus der
Mietenbuchhaltung sowie Verwalterabrechnungen) aufzugeben. Das Oberlandesgericht hat mit Beschluss vom 29. April 2004 eine Beweiserhebung über die
Höhe der tatsächlich gezahlten Nettokaltmieten angeordnet. Es hat hierfür der
Drittbeteiligten aufgegeben, für die Zeit vom 1. Oktober 1995 bis zum
30. September 1996 ihre Kontokorrentkonten aus der Mietenbuchhaltung mo-

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natsweise, die Betriebskostenabrechnungen sowie die Verwalterabrechnungen
vorzulegen (Nr. 2 Buchst. a) und hat sich außerdem vorbehalten, darüber hinaus Bankauszüge und Banksammeleinzugslisten der Drittbeteiligten anzufordern (Nr. 2 Buchst. b). Diese hat sich auf Unzumutbarkeit sowie auf ein Zeugnisverweigerungsrecht gemäß § 384 Nr. 1 und Nr. 2 ZPO berufen. Das Berufungsgericht hat daraufhin durch Zwischenurteil festgestellt, dass die Drittbeteiligte zu Recht die Vorlage der in Nr. 2 Buchst. a und b des Hinweis- und Beweisbeschlusses genannten Unterlagen verweigere, und hat den Beschluss
insoweit aufgehoben. Hiergegen richtet sich die vom Berufungsgericht zugelassene Rechtsbeschwerde der Klägerin.

II.
3

1.

Die Rechtsbeschwerde ist gemäß § 142 Abs. 2 Satz 2, § 387 Abs. 3 und

§ 574 Abs. 1 Nr. 2 ZPO statthaft und auch im Übrigen zulässig (§ 575 ZPO). Sie
führt jedoch nur insofern zu einer Korrektur des angefochtenen Urteils, als sie
das darin gleichfalls bejahte Recht der Drittbeteiligten betrifft, die Vorlage auch
der in Nr. 2 Buchst. b des Hinweis- und Beweisbeschlusses vom 29. April 2004
genannten Unterlagen zu verweigern. In diesem Umfang ist das Zwischenurteil
gegenstandslos und auf das Rechtsmittel zu beseitigen, weil insoweit, wie das
Berufungsgericht in den Entscheidungsgründen selbst erkennt, kein von ihm zu
entscheidender Zwischenstreit bestand. Das Oberlandesgericht hatte sich zu
diesem Punkt vielmehr ohne jegliche externe oder interne (§ 318 ZPO) Bindungswirkung die Anordnung der Vorlage weiterer Unterlagen lediglich vorbehalten. Dass die Parteien tatsächlich - vorsorglich - auch um diese Frage gestritten haben, ist ohne Belang.

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2.

Im Übrigen ist das Rechtsmittel unbegründet.
a) Nach dem durch das Zivilprozessreformgesetz vom 27. Juli 2001

5

(BGBl. I S. 1887) neu gefassten § 142 Abs. 1 Satz 1 ZPO kann das Gericht anordnen, dass auch ein Dritter die in seinem Besitz befindlichen Urkunden und
sonstigen Unterlagen, auf die sich eine Partei bezogen hat, vorlegt. Hierdurch
sollen die Aufklärungsmöglichkeiten der Gerichte gestärkt werden (vgl. BTDrucks. 14/4722 S. 78). Die Anordnung kann daher - wie im Streitfall - in Grenzen auch der Bereitstellung von Beweismitteln dienen (vgl. bereits BGH, Urteil
vom 11. Juli 2000 - X ZR 126/98 - NJW 2000, 3488, 3490; Musielak/Stadler,
ZPO, 4. Aufl., § 142 Rn. 1; Stein/Jonas/Leipold, ZPO, 22. Aufl., § 142 Rn. 1;
Zöller/Greger, ZPO, 25. Aufl., § 142 Rn. 1; a.A. Gruber/Kießling, ZZP 116
[2003], 305, 311 ff.), was sich jetzt auch aus der Verweisung auf § 142 ZPO in
§ 428 ZPO ergibt. Dritte sind zur Vorlage allerdings nicht verpflichtet, soweit
diese ihnen nicht zumutbar ist oder sie zur Zeugnisverweigerung nach den
§§ 383 bis 385 ZPO berechtigt sind (§ 142 Abs. 2 Satz 1 ZPO). Ein solches, auf
§ 384 Nr. 1 ZPO gestütztes Zeugnisverweigerungsrecht der Drittbeteiligten hat
das Berufungsgericht hier mit der Erwägung bejaht, dass dieser durch die Vorlage der angeforderten Unterlagen ein unmittelbarer Vermögensschaden, etwa
durch Erhebung einer Restitutionsklage nach § 580 Nr. 4 oder Nr. 7 Buchst. a
(richtig: Buchst. b) ZPO, drohe. Das ist aus Rechtsgründen nicht zu beanstanden.
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b) Das Zeugnis kann auf der Grundlage des § 384 Nr. 1 ZPO verweigert
werden über Fragen, deren Beantwortung dem Zeugen oder einer Person, zu
der er in einem der in § 383 Nr. 1 bis 3 ZPO bezeichneten Verhältnisse steht,
einen unmittelbaren vermögensrechtlichen Schaden verursachen würde. In der
Kommentarliteratur ist streitig, ob dafür bei einer von dem Zeugen organschaft-

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lich vertretenen juristischen Person (hier: einer GmbH) deren Schaden genügt
(so Baumbach/Lauterbach/Hartmann, ZPO, 64. Aufl., § 384 Rn. 4) oder ob es
sich dabei lediglich um einen mittelbaren Schaden des Zeugen handeln würde
(hierfür MünchKomm/Damrau, ZPO, 2. Aufl., § 384 Rn. 7; Musielak/Huber,
aaO, § 384 Rn. 3; Stein/Jonas/Berger, aaO, 21. Aufl., § 384 Rn. 4; Zöller/Greger, aaO, § 384 Rn. 4). Für die in der vorliegenden Fallgestaltung allein in Rede
stehende sinngemäße Anwendung der Vorschriften über die Zeugnisverweigerung mag dies auf sich beruhen. Ungeachtet dessen, dass auch die Vorlage
von Urkunden nach § 142 ZPO bei juristischen Personen durch deren Organe
erfolgen muss, weil die juristische Person als solche nicht handlungsfähig ist,
bleibt Normadressat in solchen Fällen doch - abweichend von § 384 Nr. 1 ZPO
- unmittelbar nicht der organschaftliche Vertreter (Zeuge), sondern die von dem
Gericht auf Herausgabe ihrer Unterlagen in Anspruch genommene juristische
Person. Der Gesetzgeber behandelt deren Verpflichtung als Zeugnispflicht.
Dann ist es aber nur folgerichtig, bei der Frage nach einem Zeugnisverweigerungsrecht gemäß § 384 Nr. 1 ZPO primär - oder jedenfalls auch - auf die Vermögensverhältnisse der juristischen Person abzustellen und dieser bei einem
drohenden eigenen Schaden auch ein Recht zur Verweigerung der verlangten
Vorlage zuzubilligen. Ob dasselbe auch für den Fall eines allein dem Organvertreter entstehenden Schadens gelten müsste und wie in den anderen Fallgestaltungen der §§ 383 und 384 ZPO zu entscheiden wäre, kann offen bleiben.
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c) Zu Unrecht bezweifelt die Beschwerde schließlich mit Rücksicht darauf, dass ein Schadensersatzanspruch der Klägerin gegen die Drittbeteiligte
durch die von ihr vorzulegenden Unterlagen nicht begründet, sondern allenfalls
nachgewiesen würde und überdies nach der rechtskräftigen Abweisung im Vorprozess von der Durchführung eines Wiederaufnahmeverfahrens abhinge, einen unmittelbaren Schaden im Sinne des § 384 Nr. 1 ZPO. Für die Annahme

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einer die Zeugnisverweigerung rechtfertigenden Vermögensgefährdung genügt
es, dass die Durchsetzung einer bereits bestehenden Schuldverpflichtung auf
diesem Wege nur erleichtert werden könnte (so zutreffend OLG Celle NJW
1953, 426; OLG Frankfurt am Main WM 2000, 2359, 2360; OLG Karlsruhe,
NJW 1990, 2758; OLG Stuttgart NJW 1971, 945; Baumbach/Lauterbach/Hartmann, aaO, § 384 Rn. 4; Musielak/Huber, aaO, § 384 Rn. 3; Stein/Jonas/
Berger, aaO, § 384 Rn. 3; Thomas/Putzo/Reichold, ZPO, 27. Aufl., § 384 Rn. 2;
Zöller/Greger, aaO, § 384 Rn. 4). Diese Voraussetzung ist hier nach den tatsächlichen Feststellungen des Berufungsgerichts gegeben. Allerdings hat das
Reichsgericht in einer älteren Entscheidung aus dem Jahre 1893 ein Interesse
des Zeugen, dem Berechtigten die Verfolgung seines Anspruchs zu erschweren, als rechtlich nicht schützenswert bezeichnet und hat deswegen bei der
bloßen Möglichkeit neuer Beweismittel generell einen vermögensrechtlichen
Schaden des Zeugen verneint (RGZ 32, 381, 382 f.; ähnlich RG SeuffA 47, 241
Nr. 168; daran anschließend KG JW 1925, 1527 Nr. 2; OLG Kassel OLGRspr
21, 83; OLG Rostock OLGRspr 35, 87 f.; MünchKomm/Damrau, aaO, § 384
Rn. 7). Dem vermag der Senat indes nicht zu folgen. Zweck des § 384 ZPO ist
es, den Zeugen vor nachteiligen Folgen seiner eigenen wahrheitsgemäßen
Aussage zu schützen (Musielak/Huber, aaO, § 384 Rn. 1; MünchKomm/Damrau, aaO, § 384 Rn. 1). Niemand soll aus seiner Zeugnispflicht zu selbstschädigenden Handlungen gezwungen werden (BVerfG, Beschluss vom 25. Juni
1992 - 1 BvR 1047/90). Der Zeuge - hier der zur Vorlage von Unterlagen verpflichtete Dritte - muss deshalb seine vermögensrechtlichen Interessen denen
der beweisführenden Partei nicht unterordnen. Selbst die Prozessparteien sind
zudem nach der Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs grundsätzlich nicht
gehalten, dem Gegner für seinen Prozesssieg das Material zu verschaffen, über
das er nicht schon von sich aus verfügt; eine allgemeine prozessuale Aufklärungspflicht der nicht darlegungs- und beweispflichtigen Partei besteht nicht

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(BGHZ 116, 47, 56; BGH, Urteil vom 11. Juni 1990 - II ZR 159/89 - NJW 1990,
3151; Urteil vom 17. Oktober 1996 - IX ZR 293/95 - NJW 1997, 128, 129; Urteil
vom 7. Dezember 1999 - XI ZR 67/99 - NJW 2000, 1108, 1109; s. auch Senatsurteil vom 15. Februar 1990 - III ZR 100/88 - VersR 1990, 737, 739 =
BGHR ZPO § 444 Beweisvereitelung 2; ebenso BAG NJW 2004, 2848, 2851;
Stein/Jonas/Leipold, aaO, § 138 Rn. 26 ff. mit umfassenden Nachweisen; Thomas/Putzo/Reichold, aaO, § 138 Rn. 12; a.A. Musielak/Stadler, aaO, § 138
Rn. 11; Schlosser, JZ 1991, 599 ff.; s. auch Zöller/Greger, aaO, vor § 284
Rn. 34). Um so mehr muss dies für einen außerhalb des Prozessrechtsverhältnisses und der daran anknüpfenden Erklärungspflicht der Parteien (§ 138
Abs. 2 ZPO) stehenden Dritten gelten, ohne dass es darauf ankommt, inwieweit
er materiellrechtlich in Beziehung zu dem streitigen Rechtsverhältnis steht. Unter diesen Umständen ist auch trotz der Notwendigkeit einer vorherigen Restitutionsklage nach § 580 Nr. 4 oder Nr. 7 Buchst. b ZPO die Unmittelbarkeit des
von der Drittbeteiligten zu befürchtenden Vermögensnachteils zu bejahen, insbesondere hängt der Schaden dabei entgegen der Beschwerde nicht erst vom
Ausgang des vorliegenden Prozesses ab. Ob der Klägerin ein materiellrechtlicher Auskunftsanspruch gegen die Drittbeteiligte zusteht, ist hier ebenso wenig
zu entscheiden (vgl. § 429 Satz 1 Halbs. 2 ZPO).

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3.

Die Kostenentscheidung beruht auf § 97 Abs. 1 ZPO.

Schlick

Wurm
Dörr

Kapsa
Herrmann

Vorinstanzen:
LG Bremen, Entscheidung vom 15.05.2003 - 6 O 2222/01 OLG Bremen, Entscheidung vom 02.12.2005 - 5 U 43/03 -