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2144 lines
17 KiB
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BESCHLUSS
|
|
31
|
|
.
|
|
Mai
|
|
Rechtsstreit
|
|
ECLI
|
|
:
|
|
:
|
|
.
|
|
Zivilsenat
|
|
Bundesgerichtshofs
|
|
hat
|
|
31
|
|
.
|
|
Mai
|
|
Vorsitzenden
|
|
Richter
|
|
Richter
|
|
Richterinnen
|
|
Dr.
|
|
Dr.
|
|
beschlossen
|
|
:
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
Klägers
|
|
wird
|
|
Urteil
|
|
5
|
|
.
|
|
Zivilsenats
|
|
Schleswig-Holsteinischen
|
|
Oberlandesgerichts
|
|
25
|
|
.
|
|
September
|
|
Kostenpunkt
|
|
insoweit
|
|
aufgehoben
|
|
Berufung
|
|
Berufungsanträge
|
|
Berufungsantrags
|
|
insoweit
|
|
zurückgewiesen
|
|
worden
|
|
ist
|
|
begehrten
|
|
außergerichtlichen
|
|
Rechtsverfolgungskosten
|
|
Betrag
|
|
€
|
|
Zinsen
|
|
übersteigen
|
|
.
|
|
Sache
|
|
wird
|
|
Umfang
|
|
Aufhebung
|
|
neuen
|
|
Verhandlung
|
|
Entscheidung
|
|
auch
|
|
Kosten
|
|
Nichtzulassungsbeschwerdeverfahrens
|
|
Berufungsgericht
|
|
zurückverwiesen
|
|
.
|
|
Übrigen
|
|
wird
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
zurückgewiesen
|
|
.
|
|
Gegenstandswert
|
|
Nichtzulassungsbeschwerdeverfahren
|
|
wird
|
|
bis
|
|
€
|
|
festgesetzt
|
|
.
|
|
Gründe
|
|
:
|
|
Kläger
|
|
verlangt
|
|
Beklagten
|
|
Schadensersatz
|
|
Zusammenhang
|
|
Erwerb
|
|
Wertpapieren
|
|
.
|
|
Beklagten
|
|
waren
|
|
alleinige
|
|
Vorstände
|
|
zwischenzeitlich
|
|
insolventen
|
|
AG
|
|
Bereich
|
|
Anlageberatung
|
|
tätig
|
|
war
|
|
Erträge
|
|
insbesondere
|
|
Provisionen
|
|
Emittenten
|
|
empfohlenen
|
|
Anlagen
|
|
erwirtschaftete
|
|
.
|
|
Jahren
|
|
erwarb
|
|
veräußerte
|
|
AG
|
|
Kläger
|
|
Rahmen
|
|
bestehenden
|
|
Vermögensverwaltungsvertrags
|
|
Wertpapiere
|
|
.
|
|
kaufte
|
|
Kläger
|
|
Juni
|
|
telefonischer
|
|
Beratung
|
|
Empfehlung
|
|
AG
|
|
tätigen
|
|
Kundenberaters
|
|
selbst
|
|
Wertpapiere
|
|
anderen
|
|
Genussscheinen
|
|
Genussscheine
|
|
AG
|
|
.
|
|
Kläger
|
|
hat
|
|
behauptet
|
|
sei
|
|
hinreichend
|
|
Anlagen
|
|
verbundenen
|
|
Risiken
|
|
insbesondere
|
|
Totalverlustrisiko
|
|
aufgeklärt
|
|
worden
|
|
.
|
|
seien
|
|
Beklagten
|
|
verantwortlich
|
|
Kundenberater
|
|
systematisch
|
|
fehlerhaften
|
|
Anlageberatung
|
|
veranlasst
|
|
hätten
|
|
.
|
|
Gegenstand
|
|
Nichtzulassungsbeschwerdeverfahrens
|
|
ist
|
|
hat
|
|
Kläger
|
|
Klage
|
|
Ersatz
|
|
Wertpapiere
|
|
gezahlten
|
|
Kaufpreise
|
|
erzielter
|
|
Erlöse
|
|
138.186,29
|
|
€
|
|
Zug
|
|
Zug
|
|
Abtretung
|
|
Ansprüche
|
|
noch
|
|
gehaltenen
|
|
Wertpapieren
|
|
Ersatz
|
|
entgangener
|
|
Anlagezinsen
|
|
€
|
|
vorgerichtlicher
|
|
Rechtsanwaltskosten
|
|
€
|
|
jeweils
|
|
Verzugszinsen
|
|
verlangt
|
|
.
|
|
Ferner
|
|
hat
|
|
Feststellung
|
|
begehrt
|
|
Beklagten
|
|
Gegenleistungen
|
|
meverzug
|
|
befinden
|
|
.
|
|
Schließlich
|
|
hat
|
|
Beklagten
|
|
Erstattung
|
|
Zinsdifferenz
|
|
€
|
|
Verzugszinsen
|
|
Anspruch
|
|
genommen
|
|
ergeben
|
|
soll
|
|
AG
|
|
bezüglich
|
|
Tagesgeldbetrags
|
|
€
|
|
Verzinsung
|
|
%
|
|
zugesagt
|
|
dann
|
|
aber
|
|
nur
|
|
%
|
|
%
|
|
erbracht
|
|
habe
|
|
Berufungsantrag
|
|
Ziff
|
|
.
|
|
.
|
|
Klage
|
|
hatte
|
|
vollständiger
|
|
Klageabweisung
|
|
Landgericht
|
|
Berufungsinstanz
|
|
Erfolg
|
|
nur
|
|
bezüglich
|
|
19
|
|
.
|
|
April
|
|
erworbenen
|
|
Wertpapiere
|
|
AG
|
|
aufgewendeten
|
|
Beträge
|
|
nebst
|
|
Verzugszinsen
|
|
bezüglich
|
|
entfallenden
|
|
Rechtsverfolgungskosten
|
|
.
|
|
Übrigen
|
|
wurde
|
|
Berufung
|
|
Klägers
|
|
zurückgewiesen
|
|
.
|
|
Revision
|
|
hat
|
|
Berufungsgericht
|
|
zugelassen
|
|
.
|
|
Hiergegen
|
|
wendet
|
|
Kläger
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
.
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
Klägers
|
|
Abweisung
|
|
geltend
|
|
gemachten
|
|
Anspruchs
|
|
Ersatz
|
|
behaupteten
|
|
Zinsdifferenz
|
|
€
|
|
Verzugszinsen
|
|
Berufungsantrag
|
|
Ziffer
|
|
richtet
|
|
war
|
|
zurückzuweisen
|
|
.
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
zeigt
|
|
insoweit
|
|
Rechtssache
|
|
grundsätzliche
|
|
Bedeutung
|
|
hat
|
|
Fortbildung
|
|
Rechts
|
|
Sicherung
|
|
einheitlichen
|
|
Rechtsprechung
|
|
Entscheidung
|
|
Revisionsgerichts
|
|
erfordert
|
|
.
|
|
II
|
|
.
|
|
Übrigen
|
|
hat
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
Erfolg
|
|
.
|
|
führt
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
insoweit
|
|
Aufhebung
|
|
angegriffenen
|
|
Urteils
|
|
Zurückverweisung
|
|
Rechtsstreits
|
|
Berufungsgericht
|
|
Berufung
|
|
Klägers
|
|
Berufungsanträge
|
|
Anspruch
|
|
satz
|
|
Erwerb
|
|
Wertpapiere
|
|
aufgewendeten
|
|
Beträge
|
|
Verzugszinsen
|
|
Ziffer
|
|
Anspruch
|
|
Ersatz
|
|
Wiederanlageschadens
|
|
Ziffer
|
|
Anspruch
|
|
Ersatz
|
|
außergerichtlicher
|
|
Rechtsverfolgungskosten
|
|
Berufungsgericht
|
|
zugesprochenen
|
|
Betrag
|
|
€
|
|
übersteigen
|
|
Ziffer
|
|
Feststellung
|
|
Annahmeverzugs
|
|
zurückgewiesen
|
|
wurde
|
|
.
|
|
Kläger
|
|
rügt
|
|
insoweit
|
|
Recht
|
|
Berufungsgericht
|
|
habe
|
|
Anspruch
|
|
Art
|
|
.
|
|
Abs.
|
|
GG
|
|
Gewährung
|
|
rechtlichen
|
|
Gehörs
|
|
entscheidungserheblicher
|
|
Weise
|
|
verletzt
|
|
.
|
|
1
|
|
.
|
|
Wertpapiere
|
|
AG
|
|
betroffen
|
|
sind
|
|
hat
|
|
Berufungsgericht
|
|
Schadensersatzanspruch
|
|
Klägers
|
|
verneint
|
|
.
|
|
Begründung
|
|
Klageabweisung
|
|
hat
|
|
Nichtzulassungsbeschwerdeverfahren
|
|
Interesse
|
|
ausgeführt
|
|
Beklagten
|
|
hafteten
|
|
Kläger
|
|
insoweit
|
|
§
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
seien
|
|
Voraussetzungen
|
|
sittenwidrigen
|
|
Schädigung
|
|
Hinblick
|
|
Vermögensverwaltungsvertrags
|
|
Kläger
|
|
selbst
|
|
erworbenen
|
|
Wertpapiere
|
|
anders
|
|
AG
|
|
Kläger
|
|
Rahmen
|
|
Vermögensverwaltungsvertrags
|
|
erworbenen
|
|
Wertpapiere
|
|
Klägervortrag
|
|
erfüllt
|
|
.
|
|
hätten
|
|
Beklagten
|
|
Unternehmen
|
|
derart
|
|
organisiert
|
|
Berater
|
|
Anleger
|
|
flächendeckend
|
|
umfassend
|
|
persönlichen
|
|
wirtschaftlichen
|
|
Verhältnissen
|
|
Risikobereitschaft
|
|
beraten
|
|
hätten
|
|
.
|
|
Kläger
|
|
behaupte
|
|
Rahmen
|
|
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
|
|
genommenen
|
|
Stichprobe
|
|
hätten
|
|
Depots
|
|
sämtlicher
|
|
Stichprobe
|
|
erfasster
|
|
Anleger
|
|
Risikoklassen
|
|
befunden
|
|
Anleger
|
|
Risikoklassen
|
|
zuzuordnen
|
|
gewesen
|
|
seien
|
|
.
|
|
Stichprobe
|
|
Anlegern
|
|
Genussscheinen
|
|
Depot
|
|
Anleger
|
|
anlegergerecht
|
|
beraten
|
|
worden
|
|
sein
|
|
sollten
|
|
trage
|
|
Überzeugung
|
|
Berufungsgerichts
|
|
Schluss
|
|
flächendeckende
|
|
anlegergerechte
|
|
Beratung
|
|
ges
|
|
Handeln
|
|
Beklagten
|
|
.
|
|
Kläger
|
|
sei
|
|
aber
|
|
gelungen
|
|
Behauptung
|
|
beweisen
|
|
.
|
|
benannten
|
|
Zeugen
|
|
seien
|
|
gemäß
|
|
vernehmen
|
|
gewesen
|
|
Auskunft
|
|
Bundesanstalt
|
|
Finanzdienstleistungsaufsicht
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
unterlägen
|
|
Bundesanstalt
|
|
entbunden
|
|
habe
|
|
;
|
|
sei
|
|
Berufungsgericht
|
|
gebunden
|
|
.
|
|
weiteren
|
|
Zeugen
|
|
hätten
|
|
Vortrag
|
|
Klägers
|
|
bestätigt
|
|
.
|
|
2
|
|
.
|
|
Ausführungen
|
|
verletzen
|
|
Kläger
|
|
entscheidungserheblicher
|
|
Weise
|
|
Anspruch
|
|
Gewährung
|
|
rechtlichen
|
|
Gehörs
|
|
.
|
|
rechtlichen
|
|
Ausgangspunkt
|
|
zutreffend
|
|
geht
|
|
Berufungsgericht
|
|
sittenwidriges
|
|
Handeln
|
|
Beklagten
|
|
Sachvortrag
|
|
Klägers
|
|
bejahen
|
|
wäre
|
|
.
|
|
Rechtsprechung
|
|
Bundesgerichtshofs
|
|
ist
|
|
Anlageberater
|
|
vorsätzlich
|
|
objektwidrige
|
|
Empfehlung
|
|
abgibt
|
|
Schädigung
|
|
Rat
|
|
fragenden
|
|
Anlegers
|
|
zumindest
|
|
billigend
|
|
Kauf
|
|
nimmt
|
|
Anleger
|
|
vorsätzlicher
|
|
sittenwidriger
|
|
Schädigung
|
|
Schadensersatz
|
|
verpflichtet
|
|
Urteil
|
|
19
|
|
.
|
|
Februar
|
|
.
|
|
.
|
|
Dementsprechend
|
|
handelt
|
|
auch
|
|
sittenwidrig
|
|
Kläger
|
|
Bezug
|
|
Beklagten
|
|
behauptet
|
|
Leiter
|
|
Anlageberatung
|
|
befassten
|
|
Unternehmens
|
|
System
|
|
etabliert
|
|
gerichtet
|
|
ist
|
|
Kunden
|
|
planmäßiger
|
|
Falschberatung
|
|
Interessen
|
|
Risikobereitschaft
|
|
entsprechende
|
|
risikobehaftete
|
|
Anlagen
|
|
empfehlen
|
|
Senatsbeschluss
|
|
18
|
|
.
|
|
August
|
|
juris
|
|
.
|
|
13
|
|
;
|
|
vgl.
|
|
auch
|
|
Senatsurteil
|
|
14
|
|
Juli
|
|
.
|
|
.
|
|
Erfolg
|
|
rügt
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
Annahme
|
|
Berufungsgerichts
|
|
Kläger
|
|
sei
|
|
Behauptung
|
|
beweisfällig
|
|
geblieben
|
|
Gehörsverstoß
|
|
beruht
|
|
.
|
|
Berufungsgericht
|
|
hat
|
|
Kläger
|
|
Anspruch
|
|
Gewährung
|
|
rechtlichen
|
|
Gehörs
|
|
Art
|
|
.
|
|
Abs.
|
|
GG
|
|
verletzt
|
|
insoweit
|
|
benannten
|
|
Zeugen
|
|
vernommen
|
|
hat
|
|
vgl.
|
|
auch
|
|
Senatsurteil
|
|
16
|
|
.
|
|
Februar
|
|
VersR
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
ständiger
|
|
höchstrichterlicher
|
|
Rechtsprechung
|
|
verpflichtet
|
|
.
|
|
Abs.
|
|
GG
|
|
Verbindung
|
|
Grundsätzen
|
|
Zivilprozessordnung
|
|
Gerichte
|
|
erheblichen
|
|
Beweisanträgen
|
|
nachzugehen
|
|
.
|
|
Nichtberücksichtigung
|
|
erheblichen
|
|
Beweisangebots
|
|
Prozessrecht
|
|
Stütze
|
|
findet
|
|
verstößt
|
|
Art
|
|
.
|
|
Abs.
|
|
GG
|
|
16
|
|
.
|
|
September
|
|
VersR
|
|
.
|
|
4
|
|
;
|
|
Beschluss
|
|
23
|
|
.
|
|
April
|
|
.
|
|
7
|
|
;
|
|
BVerfGE
|
|
f.
|
|
;
|
|
;
|
|
;
|
|
teilweise
|
|
.
|
|
ist
|
|
Streitfall
|
|
auszugehen
|
|
.
|
|
Unterbleiben
|
|
Berufungsgericht
|
|
selbst
|
|
erheblich
|
|
angesehenen
|
|
Vernehmung
|
|
Zeugen
|
|
findet
|
|
Prozessrecht
|
|
Grundlage
|
|
.
|
|
Anders
|
|
Berufungsgericht
|
|
meint
|
|
steht
|
|
Vernehmung
|
|
Zeugen
|
|
Abs.
|
|
.
|
|
Berufungsgericht
|
|
hat
|
|
Auskunft
|
|
Bundesanstalt
|
|
Finanzdienstleistungsaufsicht
|
|
Folgenden
|
|
:
|
|
Bundesanstalt
|
|
gemäß
|
|
Abs.
|
|
gehindert
|
|
gesehen
|
|
Zeugen
|
|
vernehmen
|
|
.
|
|
Auskunft
|
|
handelt
|
|
Zeugen
|
|
Wirtschaftsprüfer
|
|
Bundesanstalt
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
|
|
FinDAG
|
|
bedient
|
|
hatte
|
|
AG
|
|
Prüfung
|
|
vorzunehmen
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
KWG
|
|
;
|
|
weiter
|
|
heißt
|
|
Zeugen
|
|
unterlägen
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Abs.
|
|
KWG
|
|
gesetzlichen
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
entbunden
|
|
werden
|
|
könnten
|
|
.
|
|
Mitteilung
|
|
rechtfertigte
|
|
indes
|
|
Vernehmung
|
|
Zeugen
|
|
gemäß
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
abzusehen
|
|
.
|
|
Zeugen
|
|
werden
|
|
Anwendungsbereich
|
|
Vorschrift
|
|
erfasst
|
|
.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
gelten
|
|
Vernehmung
|
|
Richtern
|
|
Beamten
|
|
anderen
|
|
Personen
|
|
öffentlichen
|
|
Dienstes
|
|
Zeugen
|
|
Umstände
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
bezieht
|
|
Genehmigung
|
|
Aussage
|
|
besonderen
|
|
beamtenrechtlichen
|
|
Vorschriften
|
|
.
|
|
Abs.
|
|
setzt
|
|
mithin
|
|
ebenso
|
|
gleichlautende
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
andere
|
|
Bestimmungen
|
|
begründete
|
|
Pflicht
|
|
Zeugen
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
voraus
|
|
vgl.
|
|
Urteil
|
|
11
|
|
.
|
|
September
|
|
NStZ
|
|
§
|
|
überträgt
|
|
Pflicht
|
|
Prozessrecht
|
|
§
|
|
vgl.
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
§
|
|
.
|
|
2
|
|
;
|
|
KMR/Neubeck
|
|
§
|
|
.
|
|
[
|
|
Stand
|
|
November
|
|
]
|
|
;
|
|
AnwK-StPO/v
|
|
.
|
|
Schlieffen
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
§
|
|
.
|
|
.
|
|
besteht
|
|
Zeugen
|
|
zuständigen
|
|
Behörde
|
|
Aussagegenehmigung
|
|
erteilt
|
|
wird
|
|
Vernehmungsverbot
|
|
vgl.
|
|
23
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
13
|
|
;
|
|
MüKoZPO/Damrau
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
11
|
|
;
|
|
Ahrens
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
sollen
|
|
öffentlichen
|
|
Geheimhaltungsinteressen
|
|
auch
|
|
gerichtlichen
|
|
Verfahren
|
|
geschützt
|
|
werden
|
|
vgl.
|
|
MüKoZPO/Damrau
|
|
aaO
|
|
.
|
|
1
|
|
;
|
|
aaO
|
|
.
|
|
2
|
|
;
|
|
§
|
|
vgl.
|
|
Urteil
|
|
15
|
|
.
|
|
Dezember
|
|
BGHSt
|
|
f.
|
|
;
|
|
;
|
|
26
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
§
|
|
.
|
|
.
|
|
B.
|
|
sind
|
|
Berufungsgericht
|
|
getroffenen
|
|
Feststellungen
|
|
Bezug
|
|
genommenen
|
|
Mitteilung
|
|
Bundesanstalt
|
|
Richter
|
|
Beamte
|
|
auch
|
|
sonstigen
|
|
Personen
|
|
öffentlichen
|
|
Dienstes
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
waren
|
|
Zeugen
|
|
Beauftragung
|
|
Bundesanstalt
|
|
Hilfspersonen
|
|
wurden
|
|
Prüfung
|
|
AG
|
|
unmittelbar
|
|
-9-
|
|
lung
|
|
Angelegenheiten
|
|
tätig
|
|
Behörde
|
|
Verwaltungsaufgaben
|
|
waren
|
|
vgl.
|
|
Urteile
|
|
7
|
|
.
|
|
Mai
|
|
.
|
|
;
|
|
26
|
|
.
|
|
Juni
|
|
.
|
|
begründete
|
|
aber
|
|
jedenfalls
|
|
Vernehmungsverbot
|
|
gemäß
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Zeugen
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
Sinne
|
|
Vorschrift
|
|
auferlegt
|
|
worden
|
|
war
|
|
§
|
|
vgl.
|
|
Urteil
|
|
15
|
|
.
|
|
Dezember
|
|
BGHSt
|
|
327
|
|
;
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Pflicht
|
|
Amtsträgereigenschaft
|
|
Sinne
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Nr.
|
|
Buchstabe
|
|
StGB
|
|
ergeben
|
|
kann
|
|
§
|
|
vgl.
|
|
Urteil
|
|
28
|
|
November
|
|
847
|
|
;
|
|
SKStPO/Rogall
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
§
|
|
.
|
|
;
|
|
LR/Ignor/Bertheau
|
|
26
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
§
|
|
.
|
|
.
|
|
kann
|
|
offenbleiben
|
|
.
|
|
Amtsträgereigenschaft
|
|
setzt
|
|
Rechtsprechung
|
|
Bundesgerichtshofs
|
|
öffentlich-rechtliche
|
|
Bestellung
|
|
einzelnen
|
|
Auftrag
|
|
hinausgehenden
|
|
längerfristigen
|
|
Tätigkeit
|
|
organisatorischen
|
|
Eingliederung
|
|
Behördenstruktur
|
|
führen
|
|
muss
|
|
Urteile
|
|
15
|
|
.
|
|
Mai
|
|
BGHSt
|
|
;
|
|
19
|
|
.
|
|
Juni
|
|
BGHSt
|
|
.
|
|
25
|
|
;
|
|
9
|
|
Juli
|
|
BGHSt
|
|
.
|
|
.
|
|
ist
|
|
festgestellt
|
|
.
|
|
getroffenen
|
|
Feststellungen
|
|
ist
|
|
Pflicht
|
|
Zeugen
|
|
T.
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
auch
|
|
förmliche
|
|
Verpflichtung
|
|
Verpflichtungsgesetz
|
|
begründet
|
|
worden
|
|
vgl.
|
|
Damrau
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
6
|
|
;
|
|
Ahrens
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
;
|
|
§
|
|
vgl.
|
|
Urteile
|
|
11
|
|
.
|
|
September
|
|
NStZ
|
|
15
|
|
.
|
|
Dezember
|
|
BGHSt
|
|
f.
|
|
.
|
|
Eingreifen
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
erforderliche
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
folgt
|
|
schließlich
|
|
auch
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
KWG
|
|
ergebenden
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
WpHG
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
KWG
|
|
dürfen
|
|
anderem
|
|
Personen
|
|
Bundesanstalt
|
|
beschäftigt
|
|
Zeugen
|
|
B.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
FinDAG
|
|
beauftragt
|
|
sind
|
|
Tätigkeit
|
|
bekannt
|
|
gewordenen
|
|
Tatsachen
|
|
Geheimhaltung
|
|
Interesse
|
|
geprüften
|
|
Unternehmens
|
|
Dritten
|
|
liegt
|
|
unbefugt
|
|
offenbaren
|
|
.
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
handelt
|
|
aber
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Bezug
|
|
genommene
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
ähnlichen
|
|
Vorschriften
|
|
vgl.
|
|
1
|
|
3
|
|
;
|
|
Zeugenaussage
|
|
nichtbeamteter
|
|
Personen
|
|
öffentlichen
|
|
Dienstes
|
|
Strafgerichten
|
|
S.
|
|
Einzelfall
|
|
anders
|
|
Streitfall
|
|
auch
|
|
überschneiden
|
|
kann
|
|
vgl.
|
|
VG
|
|
Minden
|
|
.
|
|
§
|
|
§
|
|
KWG
|
|
ergebenden
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
einerseits
|
|
allgemeinen
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
andererseits
|
|
bestehen
|
|
wesentliche
|
|
Unterschiede
|
|
vgl.
|
|
BVerwG
|
|
NVwZ
|
|
.
|
|
15
|
|
;
|
|
KK-WpHG/Möllers/Wenninger
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
WpHG
|
|
.
|
|
.
|
|
Anders
|
|
beamtenrechtliche
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
erfassen
|
|
§
|
|
KWG
|
|
Tatsachen
|
|
Geheimhaltung
|
|
eigenen
|
|
Interesse
|
|
Bundesanstalt
|
|
liegt
|
|
Privatgeheimnisse
|
|
beaufsichtigten
|
|
Marktteilnehmer
|
|
sonstiger
|
|
Dritter
|
|
vgl.
|
|
BT-Drucks
|
|
.
|
|
S.
|
|
;
|
|
KK-WpHG/Möllers/Wenninger
|
|
aaO
|
|
.
|
|
;
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
1
|
|
;
|
|
.
|
|
2
|
|
;
|
|
Bruchwitz
|
|
.
|
|
2
|
|
;
|
|
Becker
|
|
KWG
|
|
.
|
|
.
|
|
8/12
|
|
]
|
|
;
|
|
Brocker
|
|
KWG
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
bezwecken
|
|
Vorschriften
|
|
nur
|
|
Schutz
|
|
privaten
|
|
Träger
|
|
Geheimhaltungsinteresses
|
|
.
|
|
Vielmehr
|
|
sollen
|
|
auch
|
|
notwendige
|
|
Vertrauen
|
|
Integrität
|
|
Aufsichtspraxis
|
|
entsprechende
|
|
Kooperationsbereitschaft
|
|
beaufsichtigten
|
|
Marktteilnehmer
|
|
letztlich
|
|
Funktionsfähigkeit
|
|
Märkte
|
|
Finanzinstrumente
|
|
sichergestellt
|
|
werden
|
|
vgl.
|
|
Urteil
|
|
12
|
|
November
|
|
.
|
|
.
|
|
;
|
|
BT-Drucks
|
|
.
|
|
S.
|
|
;
|
|
KKWpHG/Möllers/Wenninger
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
f.
|
|
;
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
1
|
|
;
|
|
.
|
|
2
|
|
;
|
|
Bruchwitz
|
|
.
|
|
.
|
|
ändert
|
|
aber
|
|
geschützten
|
|
Personen
|
|
Schutz
|
|
Geheimnisse
|
|
disponieren
|
|
können
|
|
.
|
|
Offenbarung
|
|
Tatsache
|
|
erfolgt
|
|
Offenbarung
|
|
unbefugt
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
entfällt
|
|
vgl.
|
|
aaO
|
|
.
|
|
;
|
|
aaO
|
|
.
|
|
;
|
|
aaO
|
|
.
|
|
23
|
|
;
|
|
Bruchwitz
|
|
aaO
|
|
.
|
|
11
|
|
;
|
|
Döhmel
|
|
Assmann/Schneider
|
|
6
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
14
|
|
;
|
|
Becker
|
|
KWG
|
|
.
|
|
.
|
|
8/12
|
|
]
|
|
;
|
|
Brocker
|
|
KWG
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Zustimmung
|
|
Bundesanstalt
|
|
bedarf
|
|
Ermangelung
|
|
entsprechenden
|
|
Genehmigungsvorbehalts
|
|
.
|
|
besteht
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Bezug
|
|
genommene
|
|
Pflicht
|
|
Amtsverschwiegenheit
|
|
öffentlichen
|
|
Dienstherrn
|
|
allein
|
|
berufen
|
|
ist
|
|
Bediensteten
|
|
Pflicht
|
|
entbinden
|
|
vgl.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
BeamtStG
|
|
;
|
|
.
|
|
Auch
|
|
war
|
|
Berufungsgericht
|
|
Vernehmung
|
|
Zeugen
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Nr.
|
|
Abs.
|
|
gehindert
|
|
.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Nr.
|
|
sind
|
|
Personen
|
|
Amtes
|
|
Standes
|
|
Gewerbes
|
|
Tatsachen
|
|
anvertraut
|
|
sind
|
|
Geheimhaltung
|
|
Natur
|
|
gesetzliche
|
|
Vorschrift
|
|
geboten
|
|
ist
|
|
Tatsachen
|
|
Verpflichtung
|
|
Verschwiegenheit
|
|
bezieht
|
|
Verweigerung
|
|
Zeugnisses
|
|
berechtigt
|
|
.
|
|
Zeugnisverweigerungsrecht
|
|
Gebrauch
|
|
machen
|
|
wollen
|
|
haben
|
|
B.
|
|
bislang
|
|
erklärt
|
|
.
|
|
Schon
|
|
wären
|
|
grundsätzlich
|
|
vernehmen
|
|
gewesen
|
|
vgl.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
.
|
|
ergibt
|
|
auch
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
.
|
|
Vorschrift
|
|
soll
|
|
Gericht
|
|
selbst
|
|
dann
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Nr.
|
|
zeugnisverweigerungsberechtigter
|
|
Zeuge
|
|
Aussage
|
|
bereit
|
|
ist
|
|
nur
|
|
Fragen
|
|
stellen
|
|
zulassen
|
|
Beantwortung
|
|
Zeuge
|
|
erkennbar
|
|
Verschwiegenheitspflichten
|
|
verstößt
|
|
vgl.
|
|
Zöller/Greger
|
|
31
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Regelmäßig
|
|
beschränkt
|
|
Vorschrift
|
|
mithin
|
|
allein
|
|
Kreis
|
|
Rahmen
|
|
Vernehmung
|
|
zulässigen
|
|
Fragen
|
|
macht
|
|
aber
|
|
Vernehmung
|
|
angebotenen
|
|
Zeugen
|
|
unzulässig
|
|
entbehrlich
|
|
vgl.
|
|
MüKoZPO/Damrau
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
ausnahmsweise
|
|
gelten
|
|
kann
|
|
vornherein
|
|
offensichtlich
|
|
ist
|
|
Zeuge
|
|
Aussage
|
|
Beweisthema
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
verstieße
|
|
kann
|
|
offenbleiben
|
|
.
|
|
Konstellation
|
|
ist
|
|
Streitfall
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
KWG
|
|
ergebenden
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
gegeben
|
|
.
|
|
§
|
|
§
|
|
KWG
|
|
ergebende
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Nr.
|
|
geschützte
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
Zeugen
|
|
ist
|
|
allumfassend
|
|
.
|
|
greift
|
|
Schutzzweck
|
|
entsprechend
|
|
nur
|
|
Geheimhaltungsinteressen
|
|
beaufsichtigten
|
|
Marktteilnehmer
|
|
sonstiger
|
|
Dritter
|
|
betroffen
|
|
sind
|
|
.
|
|
8)
|
|
.
|
|
Etwaigen
|
|
Geheimhaltungsinteressen
|
|
AG
|
|
kommt
|
|
Frage
|
|
Zeugen
|
|
Verweigerung
|
|
berechtigt
|
|
sind
|
|
Streitfall
|
|
vorneherein
|
|
Bedeutung
|
|
.
|
|
Insolvenzverwalter
|
|
AG
|
|
hat
|
|
Zeugen
|
|
Verpflichtung
|
|
Verschwiegenheit
|
|
entbunden
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
.
|
|
Insolvenzverwalter
|
|
war
|
|
befugt
|
|
Erklärungen
|
|
abzugeben
|
|
Verschwiegenheitspflicht
|
|
Gunsten
|
|
AG
|
|
besteht
|
|
vgl.
|
|
MüKoZPO/Damrau
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
7
|
|
;
|
|
Zöller/Greger
|
|
31
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
Beweisthema
|
|
vermögensrechtliche
|
|
Interessen
|
|
betrifft
|
|
vgl.
|
|
Urteile
|
|
30
|
|
November
|
|
;
|
|
6
|
|
.
|
|
Juni
|
|
insoweit
|
|
abgedruckt
|
|
;
|
|
Damrau
|
|
aaO
|
|
.
|
|
8
|
|
;
|
|
Zöller/Greger
|
|
aaO
|
|
.
|
|
Auch
|
|
kann
|
|
ausgegangen
|
|
werden
|
|
§
|
|
KWG
|
|
geschützte
|
|
Geheimhaltungsinteressen
|
|
sonstiger
|
|
Dritter
|
|
Aussage
|
|
Zeugen
|
|
vollem
|
|
Umfang
|
|
entgegenstehen
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
begründet
|
|
allein
|
|
Interesse
|
|
Durchsetzung
|
|
zivilrechtlichen
|
|
Anspruchs
|
|
Allgemeinen
|
|
Befugnis
|
|
Offenbarung
|
|
Tatsachen
|
|
Sinne
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
KWG
|
|
.
|
|
folgt
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
Nr.
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
Nr.
|
|
KWG
|
|
Weitergabe
|
|
Tatsachen
|
|
Strafverfolgungsbehörden
|
|
Strafund
|
|
Bußgeldsachen
|
|
zuständige
|
|
Gerichte
|
|
ausdrücklich
|
|
gestatten
|
|
aber
|
|
Bezug
|
|
Zivilprozesse
|
|
entsprechenden
|
|
Regelung
|
|
fehlt
|
|
vgl.
|
|
Hess
|
|
.
|
|
NVwZ
|
|
;
|
|
VG
|
|
Minden
|
|
f.
|
|
;
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
;
|
|
WpHG
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
;
|
|
.
|
|
21
|
|
;
|
|
Bruchwitz
|
|
.
|
|
12
|
|
;
|
|
KWG
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
20
|
|
;
|
|
Brocker
|
|
KWG
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Gesetz
|
|
misst
|
|
staatlichen
|
|
Strafverfolgungsinteresse
|
|
Abwägung
|
|
§
|
|
§
|
|
KWG
|
|
geschützten
|
|
Geheimhaltungsinteressen
|
|
höheres
|
|
wicht
|
|
Interesse
|
|
Durchsetzung
|
|
zivilrechtlicher
|
|
Ansprüche
|
|
.
|
|
Tatsachen
|
|
Geheimhaltung
|
|
nur
|
|
Interesse
|
|
AG
|
|
auch
|
|
Interesse
|
|
Dritten
|
|
liegt
|
|
insbesondere
|
|
personenbezogene
|
|
Daten
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
WpHG
|
|
dürfen
|
|
Zeugen
|
|
nur
|
|
aussagen
|
|
soweit
|
|
Dritte
|
|
Offenbarung
|
|
eingewilligt
|
|
hat
|
|
.
|
|
gilt
|
|
insbesondere
|
|
identifizierende
|
|
Angaben
|
|
Stichprobe
|
|
erfasste
|
|
ehemalige
|
|
Kunden
|
|
AG
|
|
Tatsache
|
|
überhaupt
|
|
Kundenbeziehung
|
|
bestand
|
|
vgl.
|
|
BT-Drucks
|
|
.
|
|
S.
|
|
;
|
|
KKWpHG/Möllers/Wenninger
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
WpHG
|
|
.
|
|
27
|
|
;
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
8
|
|
;
|
|
Boos/Fischer/Schulte-Mattler
|
|
KWG
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
10
|
|
;
|
|
Brocker
|
|
KWG
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Zeugen
|
|
ist
|
|
aber
|
|
insbesondere
|
|
verwehrt
|
|
anonymisierter
|
|
Weise
|
|
Zusammensetzung
|
|
geprüften
|
|
Depots
|
|
Vorgehen
|
|
Prüfung
|
|
selbst
|
|
berichten
|
|
.
|
|
Berufungsgericht
|
|
entsprechende
|
|
Angaben
|
|
Zeugen
|
|
genügt
|
|
hätten
|
|
überzeugen
|
|
Beweis
|
|
gestellten
|
|
Behauptungen
|
|
Kläger
|
|
zutreffen
|
|
ist
|
|
jedenfalls
|
|
vornherein
|
|
ausgeschlossen
|
|
.
|
|
Schließlich
|
|
ergibt
|
|
Beweisthema
|
|
erschöpfende
|
|
Schweigepflicht
|
|
Zeugen
|
|
auch
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
unterliegen
|
|
Zeugen
|
|
Wirtschaftsprüfer
|
|
auch
|
|
allgemeinen
|
|
berufsrechtlichen
|
|
Pflicht
|
|
Verschwiegenheit
|
|
.
|
|
schützt
|
|
regelmäßig
|
|
aber
|
|
nur
|
|
Auftraggeber
|
|
vgl.
|
|
2
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Weitergabe
|
|
Tatsachen
|
|
allein
|
|
Dritte
|
|
betreffen
|
|
Mandatsverhältnis
|
|
besteht
|
|
ist
|
|
Wirtschaftsprüfer
|
|
§
|
|
Abs.
|
|
Satz
|
|
grundsätzlich
|
|
gehindert
|
|
vgl.
|
|
aaO
|
|
;
|
|
§
|
|
StBG
|
|
auch
|
|
7
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
.
|
|
Erkenntnisse
|
|
Zeugen
|
|
Bundesanstalt
|
|
beauftragten
|
|
Prüfung
|
|
AG
|
|
gewonnen
|
|
haben
|
|
Einwilligung
|
|
Insolvenzverwalters
|
|
offenbaren
|
|
sollen
|
|
betreffen
|
|
Verhältnisse
|
|
Bundesanstalt
|
|
.
|
|
schutzwürdiges
|
|
Eigeninteresse
|
|
Bundesanstalt
|
|
Geheimhaltung
|
|
Erkenntnisse
|
|
ist
|
|
ersichtlich
|
|
.
|
|
angefochtene
|
|
Entscheidung
|
|
beruht
|
|
gehörswidrig
|
|
unterbliebenen
|
|
Vernehmung
|
|
Zeugen
|
|
ist
|
|
auszuschließen
|
|
Berufungsgericht
|
|
Grundlage
|
|
ggf.
|
|
eingeschränkten
|
|
Aussage
|
|
Zeugen
|
|
Klägervortrag
|
|
erwiesen
|
|
angesehen
|
|
hätte
|
|
Depots
|
|
Anlegern
|
|
Zeugen
|
|
stichprobenhaft
|
|
überprüft
|
|
haben
|
|
Genussscheine
|
|
Risikoklassen
|
|
befanden
|
|
Anleger
|
|
Risikoklassen
|
|
zuzuordnen
|
|
waren
|
|
.
|
|
Beweisergebnis
|
|
hätte
|
|
Berufungsgericht
|
|
eigenen
|
|
Ausführungen
|
|
flächendeckende
|
|
anlegergerechte
|
|
Beratung
|
|
sittenwidriges
|
|
Handeln
|
|
Beklagten
|
|
geschlossen
|
|
.
|
|
3
|
|
.
|
|
Recht
|
|
rügt
|
|
Nichtzulassungsbeschwerde
|
|
angefochtene
|
|
Entscheidung
|
|
auch
|
|
insoweit
|
|
Gehörsverstoß
|
|
beruht
|
|
Berufung
|
|
Klägers
|
|
Abweisung
|
|
Ersatz
|
|
Zinsen
|
|
Alternativanlage
|
|
Erwerb
|
|
Genussscheine
|
|
aufgewendeten
|
|
Betrags
|
|
zurückgewiesen
|
|
worden
|
|
ist
|
|
.
|
|
Berufungsgericht
|
|
meint
|
|
Kläger
|
|
insoweit
|
|
zwar
|
|
Anschaffungskosten
|
|
aber
|
|
entgangenen
|
|
Erträge
|
|
Alternativanlage
|
|
zusprechen
|
|
müssen
|
|
lässt
|
|
Gründen
|
|
angefochtenen
|
|
Urteils
|
|
entnehmen
|
|
.
|
|
drängt
|
|
Berufungsgericht
|
|
Teil
|
|
streitgegenständlichen
|
|
Forderung
|
|
übersehen
|
|
erwogen
|
|
hat
|
|
.
|
|
4
|
|
.
|
|
erkennende
|
|
Senat
|
|
hält
|
|
angezeigt
|
|
vgl.
|
|
insoweit
|
|
bestehenden
|
|
Ermessen
|
|
Revisionsgerichts
|
|
:
|
|
Urteil
|
|
30
|
|
.
|
|
September
|
|
;
|
|
MüKoZPO/Krüger
|
|
4
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
5
|
|
;
|
|
31
|
|
.
|
|
Aufl
|
|
.
|
|
.
|
|
angefochtene
|
|
Entscheidung
|
|
auch
|
|
insoweit
|
|
aufzuheben
|
|
Hinblick
|
|
Vermögensverwaltung
|
|
geltend
|
|
gemachten
|
|
Schadensersatzansprüche
|
|
zurückgewiesen
|
|
wurden
|
|
.
|
|
Zwar
|
|
betreffen
|
|
dargestellten
|
|
Gehörsverstöße
|
|
Kläger
|
|
Bezug
|
|
Vermögensverwaltungsverträge
|
|
geltend
|
|
gemachten
|
|
Schadensersatzansprüche
|
|
unmittelbar
|
|
.
|
|
insoweit
|
|
hat
|
|
Berufungsgericht
|
|
Klage
|
|
schon
|
|
schlüssig
|
|
beurteilt
|
|
.
|
|
kann
|
|
aber
|
|
ausgeschlossen
|
|
werden
|
|
nachzuholenden
|
|
Beweisaufnahme
|
|
Kläger
|
|
Günstiges
|
|
auch
|
|
insoweit
|
|
ergibt
|
|
ggf.
|
|
konkludent
|
|
eigen
|
|
machen
|
|
könnte
|
|
.
|
|
Oehler
|
|
Vorinstanzen
|
|
:
|
|
Entscheidung
|
|
17.10.2013
|
|
Entscheidung
|
|
25.09.2014
|