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BUNDESGERICHTSHOF
BESCHLUSS
IV ZB 18/11
vom
20. Juni 2012
in dem Rechtsstreit

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Der IV. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat durch die Vorsitzende Richterin Mayen, die Richterin Harsdorf-Gebhardt, die Richter
Dr. Karczewski, Lehmann und die Richterin Dr. Brockmöller

am 20. Juni 2012

beschlossen:

Die Rechtsbeschwerde der Klägerin gegen den Beschluss
des 20. Zivilsenats des Oberlandesgerichts Köln vom
9. September 2011 wird auf ihre Kosten als unzulässig
verworfen.
Beschwerdewert: 15.019,11 €

Gründe:

1

I. Die Klägerin verlangt von der Beklagten Rückzahlung geleisteter
Versicherungsprämien für zwei fondsgebundene Lebensversicherung sverträge nach Widerspruchserklärung gemäß § 5a Abs. 1 Satz 1 VVG
a.F. sowie Erstattung vorgerichtlicher Rechtsanwaltskosten.

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Gegen das klageabweisende Urteil des Landgerichts hat die Klägerin rechtzeitig Berufung eingelegt. Innerhalb der bis zum 12. Mai 2011
verlängerten Berufungsbegründungsfrist ging beim Oberlandesgericht
am 26. April 2011 per Telefax und am 27. April 2011 per Post ein als Berufungsbegründung bezeichneter Schriftsatz ein, der handschriftlich mit

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"i.A. J. U.

" unterzeichnet ist. Die Unterschrift stammt von der in der

Rechtsanwaltskanzlei der Prozessbevollmächtigten der Klägerin damals
angestellten Rechtsanwältin J.
lich vermerkt: "C.

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S.

U.

. Darunter ist maschinenschrift-

Rechtsanwalt".

Das Berufungsgericht hat die Berufung als unzulässig verworfen,
weil die Berufungsbegründung nicht von den beauftragten Proze ssbevollmächtigten der Klägerin unterschrieben sei. Zwar sei die Unterzeichnung einer Rechtsmittelschrift durch einen Vertreter zulässig. Dieser
müsse jedoch die volle Verantwortung für den Inhalt des Schriftsatzes
übernehmen. Dafür reiche eine Unterschrift "i.A." ("im Auftrag") nicht
aus, weil der Unterzeichnende zu erkennen gebe, dass er dem Gericht
gegenüber nur als Erklärungsbote auftrete. Etwas anderes gelte, wenn
aus weiteren Umständen ersichtlich sei, dass der Unterzeichner in
Wahrnehmung eines auch ihm erteilten Mandats tätig geworden sei. Dies
könne angenommen werden, wenn der Unterzeichner im Briefkopf des
Schriftsatzes als Sozietätsmitglied aufgeführt sei. Das sei hier nicht der
Fall, weil Rechtsanwältin U.

in der Sozietät der Prozessbevollmäch-

tigten der Klägerin angestellt und kein Sozietätsmitglied gewesen sei.

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Hiergegen richtet sich die Rechtsbeschwerde der Klägerin.

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II. Die Rechtsbeschwerde ist zwar nach den §§ 574 Abs. 1 Nr. 1,
522 Abs. 1 Satz 4 ZPO statthaft, jedoch nicht im Übrigen zulässig, weil
die Voraussetzungen des § 574 Abs. 2 ZPO nicht erfüllt sind. Insbesondere erfordert die Sicherung einer einheitlichen Rechtsprechung eine
Entscheidung des Rechtsbeschwerdegerichts nicht. Das Berufungsgericht hat nicht die Verfahrensgrundrechte der Klägerin auf Gewährung

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wirkungsvollen Rechtsschutzes (Art. 2 Abs. 1 GG in Verbindung mit dem
Rechtsstaatsprinzip) und auf rechtliches Gehör (Art. 103 Abs. 1 GG) verletzt, indem es ihre Berufung mit der Begründung, die Berufungsbegrü ndungsschrift sei nicht ordnungsgemäß unterschrieben, verworfen hat.

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1. Die Unterzeichnung der Berufungsbegründung mit "i.A. J. U.

"

hat das Berufungsgericht zutreffend als unzureichend gewertet.

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a)

Die

Berufungsbegründungsschrift

muss

als

bestimmender

Schriftsatz im Anwaltsprozess grundsätzlich von einem beim Berufung sgericht postulationsfähigen Rechtsanwalt eigenhändig unterschrieben
sein (§§ 130 Nr. 6, 519 Abs. 4 ZPO). Mit diesem Erfordernis soll sichergestellt werden, dass es sich bei dem Schriftstück nicht nur um einen
Entwurf handelt, sondern dass es mit Wissen und Willen des Berechti gten dem Gericht zugeleitet worden ist. Insbesondere soll die Unterschrift
die Identifizierung des Urhebers der schriftlichen Prozesshandlung e rmöglichen und dessen unbedingten Willen zum Ausdruck bringen, die
Verantwortung für den Inhalt des Schriftsatzes zu übernehmen (Senatsbeschluss vom 26. Oktober 2011 - IV ZB 9/11, juris Rn. 6; BGH, Beschlüsse vom 26. April 2012 - VII ZB 36/10, juris Rn. 7; vom 26. April
2012 - VII ZB 83/10, juris Rn. 7; vom 22. November 2005 - VI ZB 75/04,
VersR 2006, 387 Rn. 5; Urteil vom 10. Mai 2005 - XI ZR 128/04, VersR
2006, 427 unter B II 1 a; jeweils m.w.N.).

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b) Die Unterschriftsleistung ist unter bestimmten Voraussetzungen
auch durch einen Vertreter zulässig. Dieser muss jedoch die volle Verantwortung für den Inhalt der Rechtsmittelschrift übernehmen, was er
etwa mit einer Unterzeichnung "i.V." oder "für Rechtsanwalt …" zum
Ausdruck bringen kann. Die Verwendung des Zusatzes "i.A." ("im Auf-

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trag") reicht für die Übernahme der Verantwortung in diesem Sinne
grundsätzlich nicht aus, weil der Unterzeichnende damit zu erkennen
gibt, dass er dem Gericht gegenüber nur als Erklärungsbote auftritt
(BGH, Beschluss vom 19. Juni 2007 - VI ZB 81/05, FamRZ 2007, 1638
unter II; Urteil vom 31. März 2003 - II ZR 192/02, VersR 2004, 487 unter
II 2; Beschlüsse vom 27. Mai 1993 - III ZB 9/93, VersR 1994, 368 unter
1; vom 5. November 1987 - V ZR 139/87, VersR 1988, 497).

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Die Unterzeichnung einer Rechtsmittelschrift mit dem Zusatz "i.A."
ist nur dann unschädlich, wenn der unterzeichnende Rechtsanwalt als
Sozietätsmitglied zum Kreis der beim Berufungsgericht zugelassenen
Prozessbevollmächtigten des Berufungsklägers zählt und damit unmitte lbar in Ausführung des auch ihm selbst erteilten Mandats tätig geworden
ist (BGH, Beschlüsse vom 19. Juni 2007 aaO; vom 27. Mai 1993 aaO unter 2).

10

Darauf kann sich die Klägerin - wie das Berufungsgericht richtig
ausgeführt hat - nicht stützen. Rechtsanwältin U.

war, wie die Kläge-

rin vorträgt und aus dem Briefkopf der Berufungsbegründungsschrift ersichtlich ist, zur Zeit der Unterzeichnung der Berufungsbegründung in
der Sozietät der Prozessbevollmächtigten der Klägerin angestellt und
kein Sozietätsmitglied. Dieses Anstellungsverhältnis wollte Rechtsanwältin U.

, wie sie in ihrer eidesstattlichen Versicherung angegeben hat,

durch den Zusatz "i.A." (= "in Anstellung") auch zum Ausdruck bringen.

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Aus dieser eidesstattlichen Versicherung kann die Klägerin auch
im Übrigen nichts zu ihren Gunsten herleiten. Dies folgt schon daraus,
dass die Berufungsbegründungsfrist bei Eingang der eidesstattlichen
Versicherung am 6. September 2011 längst abgelaufen und eine Heilung

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des die wirksame Begründung eines Rechtsmittels betreffende n Mangels
nach Ablauf der Begründungsfrist nicht mehr möglich war (vgl. BGH, Beschluss vom 5. November 1987 aaO m.w.N.).

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2. Das Berufungsgericht hat das Recht der Klägerin auf Gewä hrung rechtlichen Gehörs nicht dadurch verletzt, dass es ihren Vortrag in
ihrem Schriftsatz vom 31. August 2011 und die beigefügte eidesstattliche
Versicherung der Rechtsanwältin U.

nicht berücksichtigt hat. Es

musste nicht, wie die Beschwerde meint, in der Zeit zwischen dem Eingang der Berufungsbegründung und dem Ablauf der bis zum 12. Mai
2011 verlängerten Berufungsbegründungsfrist die Klägerin auf die B edenken hinsichtlich der Unterschrift hinweisen.

13

Im Interesse der Funktionsfähigkeit der Justiz sind der gerichtl ichen Fürsorgepflicht enge Grenzen gesetzt. Nur unter besonderen Umständen kann ein Gericht gehalten sein, einer drohenden Fristversäu mnis seitens der Partei entgegenzuwirken. So darf es nicht sehenden A uges zuwarten, bis die Partei Rechtsnachteile erleidet (BGH, Beschluss
vom 15. Juni 2004 - VI ZB 9/04, VersR 2005, 136 unter 2 a m.w.N.). So
liegt der Fall hier nicht. Das Berufungsgericht hatte vor Ablauf der Ber ufungsbegründungsfrist nicht bemerkt, dass die Berufungsbegründung
nicht ordnungsgemäß unterzeichnet war, und somit nicht sehenden Auges die Versäumung der Berufungsbegründungsfrist in Kauf genommen.
Indem das Berufungsgericht am 28. April 2011 der Beklagten eine Frist
zur Erwiderung auf die Berufungsbegründung gesetzt und die Prozes sbevollmächtigten der Parteien darüber informiert hatte, dass am 24 . Juni
2011 über die Sache beraten werde, hat es der Klägerin nicht das Ve rtrauen vermittelt, zumindest die Prozessvoraussetzungen seien in Or dnung.

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Im Hinblick auf den übrigen Geschäftsanfall ist es nicht zu bea nstanden, wenn der Richter erst bei Bearbeitung des Falles und damit
nach Ablauf der Fristen die Zulässigkeit der Berufung und dabei auch die
Einhaltung der Form überprüft (BGH, Beschluss vom 15. Juni 2004 aaO).
Allerdings gebietet es die gerichtliche Fürsorgepflicht, die Partei auf e inen leicht erkennbaren Formmangel - wie das vollständige Fehlen einer
zur Fristwahrung erforderlichen Unterschrift - hinzuweisen und ihr gegebenenfalls Gelegenheit zu geben, den Fehler fristgerecht zu beheben
(vgl. BGH, Beschluss vom 14. Oktober 2008 - VI ZB 37/08, VersR 2009,
699 Rn. 10; BVerfG VersR 2004, 1585). Ein offensichtlicher formaler
Mangel war die hier in Rede stehende Unterzeichnung "i.A." nicht, weil

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sie anders als eine gänzlich fehlende Unterschrift nicht sogleich auffallen
musste und zudem weitere Gesichtspunkte - wie die Zugehörigkeit des
Unterzeichners zur Sozietät - zu prüfen waren.

Mayen

Harsdorf-Gebhardt

Lehmann

Dr. Brockmöller

Vorinstanzen:
LG Aachen, Entscheidung vom 11.02.2011 - 9 O 247/10 OLG Köln, Entscheidung vom 09.09.2011 - 20 U 52/11 -

Dr. Karczewski